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国信证券可能赔上亿 中介担责将常态化

【时】代周报记者 盛潇岚 【发】【自】【上】海

【成】【都】华泽钴镍材料股份【有】限公司(000693.SZ,【下】称“华泽钴镍”)因财务造假、信息披露违规,被【多】名投资者告【上】【法】庭索赔,迎【来】【一】审判决。

【成】【都】【中】院近【作】【出】判决,判令华泽钴镍赔偿股【民】冯某37011.61元,【国】信证券(002736.SZ)【和】瑞华【会】计师【事】务【所】(【下】称“瑞华”)【作】【为】【中】介机构未【能】幸免,【分】别承担40%、60%【的】连带赔偿责任。

由【于】华泽钴镍已退市,【大】概率【没】【有】赔付【能】力,【中】介机构将【成】【为】【本】案【的】最终赔偿者。

1月10,该案原告代理律师、广东奔犇律师【事】务【所】【主】任刘【国】华【对】【时】代周报记者表示:“【就】赔偿【能】力【而】言,华泽已退市,应该【没】【有】赔偿【能】力,瑞华【可】【能】【有】【一】【定】【的】赔偿【能】力。相比较【而】言,【国】信【的】赔偿【能】力【是】最强【的】。”

历史【上】【不】乏投资者【起】诉证券虚假陈述纠纷【的】案例,但【大】【多】【以】【上】市公司赔偿告终,证券公司、【会】计师【事】务【所】等【中】介机构连带担责【的】情况却并【不】【多】【见】。

此【前】,【国】信证券【作】【为】华泽钴镍【上】市【的】【中】介机构【也】因此受【到】牵连。2018【年】6月,【国】信证券收【到】证监【会】【的】【行】政处罚书,因保荐业务及并购重组财务顾【问】业务涉嫌违反相关【法】律【法】规,被证监【会】处【以】“【没】【一】罚【三】”共计2800万元【的】处【分】。

因投资者【起】诉华泽钴镍证券虚假陈述,【国】信证券涉案金额合计3.29亿元。如今,【国】信证券【作】【为】“最【有】赔偿【能】力”【的】被告,【可】【能】【面】临【上】亿元甚至数亿元【的】赔偿责任。

【国】信证券【是】否【会】【上】诉?【国】信投【行】【的】【发】展战略【是】否【会】调整?1月12,【时】代周报记者联系【国】信证券相关【人】士采访,截至【发】稿尚未收【到】回复。

3月1即将正式实施【的】《货币证券【法】》,信息披露【和】投资者保护【作】【为】【两】【个】货币增专章被重点强调,将【来】【中】介机构连带赔偿【可】【能】【成】常态。

【中】介机构将【成】最终赔偿者

2019【年】初,证监【会】【对】外通报【了】2018【年】20【大】稽查典型案例,华泽钴镍虚假陈述违规【事】件被排【在】【了】第【二】位。通报【中】,证监【会】【对】【两】【大】【中】介机构【国】信证券【和】瑞华【会】计师【事】务【所】【进】【行】【了】点名并【作】【出】处罚。

证监【会】指【出】,【本】案系【一】【起】【上】市公司实控【人】【为】掩盖高丽占【用】【的】【事】实,指使【上】市公司违规披露【的】典型案件。

2013―2015【年】【上】半【年】,【成】【都】华泽钴镍材料股份【有】限公司累计【发】【生】向关联【方】提供高丽【的】关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联【方】高丽占【用】余额达13.3亿元。【为】掩盖关联【方】【长】期占【用】高丽【的】【事】实,【上】市公司实控【人】王涛等【人】通【过】虚构采购合【同】、虚构代付业务、凭空【进】【行】票据背书等违【法】手段,将37.8亿元无效票据入账充当【还】款。

2018【年】1月,证监【会】依【法】【对】华泽钴镍【作】【出】【行】政处罚。

证监【会】指【出】,【国】信证券【作】【为】华泽钴镍2013、2014【年】重【大】资【产】重组财务顾【问】【和】恢复【上】市【的】保荐机构,【在】执业【过】程【中】未勤勉尽责。瑞华【会】计师【事】务【所】【在】2013【年】、2014【年】【年】度财务报表审计【过】程【中】未勤勉尽责,【出】具【了】存【在】虚假记载【的】审计报告。

2018【年】6月【和】12月,证监【会】先【后】【对】【国】信证券及相关【从】业【人】员、瑞华【会】计师【事】务【所】及相关【从】业【人】员【作】【出】【行】政处罚。

目【前】,投资者索赔案迎【来】【了】【一】审胜诉。

1月10,刘【国】华告诉【时】代周报记者, “目【前】【一】审判决【了】,【还】【要】【看】【对】【方】【是】否【上】诉。”【他】认【为】,【本】次胜诉涉及金额仅【有】3.7万元,但【对】【后】续案件具【有】积极指引意义。

刘【国】华律师表示,根据【法】院【一】审判决,索赔条件【为】:【在】2014【年】1月10【到】2017【年】7月7【之】间买入华泽钴镍股票,并【在】2017【年】7月7【后】卖【出】【可】【能】继续持【有】股票【的】受损投资者。索赔条件最终由【法】院【生】效判决确【定】。

【不】【过】,目【前】【上】市公司已【经】退市,【大】概率已无赔偿【能】力。

此【前】,华泽钴镍曾因欠费导致官网打【不】开、公司账【上】仅【有】【不】【到】178元,获【得】“A股最穷公司”称号,并【在】退市【前】创【下】46【个】连续跌停【的】A股纪录。

2019【年】7月9,华泽退(华泽钴镍)正式【在】深交【所】摘牌。【在】退市【之】【前】,华泽钴镍【就】已资【不】抵债。

因此,【中】介机构将【成】【为】真正【的】赔偿者。其【中】,瑞华虽然承担【大】【部】【分】连带责任,但近【年】【来】先【后】五次被【行】政处罚。2019【年】7月,因卷入康【得】货币(002450.SZ)财务造假案,瑞华再度被举黄牌,【是】否具备数亿元【的】赔付【能】力存疑。

刘【国】华【对】【时】代周报记者【分】析称,华泽钴镍已退市,应该已【没】【有】赔偿【能】力,瑞华【可】【能】【有】【一】【定】【的】赔偿【能】力,相比较【而】言,【国】信【的】赔偿【能】力最强。

目【前】,已【有】【多】名投资者【起】诉【国】信证券。根据【国】信证券2019【年】【中】报显示,截至2019【年】6月30,因投资者【起】诉华泽钴镍证券虚假陈述,【国】信证券涉案金额合计3.29亿元,其【中】【部】【分】案件已【于】2019【年】8月1开庭审理(案件标【的】额合计8698万元)。

最终【的】赔偿金额【会】【有】【多】【大】规模?

刘【国】华告诉【时】代周报记者:“投资者索赔【有】诉讼【时】效,证监【会】【行】政处罚【后】【三】【年】内,投资者随【时】【可】提【起】诉讼。最终金额目【前】无【法】确【定】,仍【有】【一】【年】左右【时】间。”证监【会】【下】【发】《【行】政处罚决【定】书》【时】间【为】2018【年】1月31。

货币证券【法】加重【中】介机构【法】律职责

实际【上】,此【前】【也】【不】乏投资者【起】诉证券虚假陈述纠纷【的】案例,但【大】【多】【以】【上】市公司赔偿告终,证券公司、【会】计师【事】务【所】等【中】介机构连带担责【的】情况却并【不】【多】【见】。

券商【中】,目【前】只【有】【中】德证券、【国】信证券【两】【家】,审计机构除【了】瑞华,【也】只【有】此【前】【大】智慧(601519.SH)虚假陈述【中】【的】立信【会】计师【事】务【所】。

即将【在】2020【年】3月1【起】施【行】【的】货币证券【法】,【中】介机构【的】虚假陈述连带赔偿责任再次被强调,将【来】【中】介机构连带赔偿【可】【能】【成】常态。

例如【在】第八【十】五章【中】,信息披露义务【人】未按照规【定】披露信息,【可】【能】者公告【的】证券【发】【行】文件、【定】期报告、临【时】报告及其【他】信息披露资料存【在】虚假记载、误导性陈述【可】【能】者重【大】遗漏,致使投资者【在】证券交易【中】遭受损失【的】,信息披露义务【人】应当承担赔偿责任;【发】【行】【人】【的】控股股东、实际控制【人】、董【事】、监【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员【以】及保荐【人】、承销【的】证券公司及其直接责任【人】员,应当与【发】【行】【人】承担连带赔偿责任,但【是】【能】够证明【自】己【没】【有】【过】错【的】除外。

1月11,首【都】【一】【家】【大】型券商投【行】【人】士【对】【时】代周报记者表示:“修订【后】【的】证券【法】将虚假陈述【民】【事】责任(【过】错推【定】【的】连带责任)范围扩【大】【到】保荐【人】、承销商【的】直接责任【人】员。理论【上】,投资者【可】【以】直接【起】诉券商直接责任【人】员【的】连带赔偿责任。”

【上】述【人】士【对】【时】代周报记者称:“《货币证券【法】》【大】幅提高【对】证券违【法】【行】【为】【的】处罚力度,增加‘【法】律责任’【一】章,条文【也】【是】【所】【有】章节【里】最【多】【的】,【有】44条,罚款金额【大】幅度提高,惩罚【的】倍数【也】【从】原【来】【的】1―5倍提高【到】【了】1―10倍。”

其【中】,【对】【于】欺诈【发】【行】【行】【为】,《货币证券【法】》【从】原【来】最高【可】处募集高丽百【分】【之】五【的】罚款,提高至募集高丽【的】【一】倍;【对】【于】【上】市公司信息披露违【法】【行】【为】,【从】原【来】最高【可】处【以】60万元罚款,提高至1000万元等。

近【年】【来】,严监管【不】断倒逼【中】介机构当【好】“【看】门【人】”。

2019【年】11月,证监【会】【人】文易【会】满【发】文强调指【出】,【要】增加资【本】市场司【法】供给,积极配合推【动】证券【法】、刑【法】等【法】律【法】规【的】修订,加快推【进】建立祖【国】特色【的】集体诉讼制度,【大】幅提升违【法】违规【成】【本】。

东莞证券非银金融【分】析师许建锋认【为】,货币证券【法】修订,【进】【一】步完善【了】证券市场基础制度,体现【了】市场化、【法】治化、世界化【方】向,【为】证券市场【全】【面】深化变革落实落【地】,【有】效防控市场风险,提高【上】市公司质量,切实维护投资者合【法】权益,促【进】证券市场服务实体【经】济功【能】【发】挥,打造【一】【个】规范、透明、开放、【有】【活】力、【有】韧性【的】资【本】市场,提供【了】坚强【的】【法】治保障,具【有】非常重【要】【而】深远【的】意义。

(责任编辑:蒋柠潞)



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